第四章 主要國(guó)際貿(mào)易理論

　　一、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論與比較理論

　　1. 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

　　⑴由英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)·斯密提出的。

　　⑵著作：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，簡(jiǎn)稱《國(guó)富論》。

　　⑶理論：每個(gè)國(guó)家都應(yīng)只生產(chǎn)它擅長(zhǎng)的產(chǎn)品，然后用來交換別國(guó)所擅長(zhǎng)的產(chǎn)品，這比各國(guó)各自生產(chǎn)自己所需一切東西更為有利。

　　⑷相關(guān)名詞：①絕對(duì)優(yōu)勢(shì)：當(dāng)一國(guó)能夠用同樣的資源生產(chǎn)比別國(guó)更多的產(chǎn)品，從而使每單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本 低于別國(guó)，則稱該國(guó)在這種產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。②自然優(yōu)勢(shì)：是超乎人力范圍之外的氣候、土壤、礦產(chǎn)等優(yōu)勢(shì)。③獲得性優(yōu)勢(shì)：是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程逐步形成的特殊技術(shù)或技巧等。

　　⑸絕對(duì)優(yōu)勢(shì)來自自然優(yōu)勢(shì)或獲得性優(yōu)勢(shì)，可以用勞動(dòng)生產(chǎn)率或生產(chǎn)成本來衡量。

　　⑹片面性：只能解釋國(guó)際貿(mào)易中的小部分交易，即一國(guó)至少在一種商品的生產(chǎn)上處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

　　2. 比較優(yōu)勢(shì)理論

　　⑴由英國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)大衛(wèi)•李嘉圖提出的。

　　⑵代表作：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》。

　　⑶理論：李嘉圖認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢(shì)，而不是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。各國(guó)應(yīng)按照“兩利取其重，兩劣取其輕”的原則進(jìn)行分工和交換，即每個(gè)國(guó)家都集中生產(chǎn)并出口其具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。

　　⑷比較優(yōu)勢(shì)理論是經(jīng)一系列的假定為前提的。這些假定包括：

　　①世界上只有兩個(gè)國(guó)家，它們生產(chǎn)兩種產(chǎn)品;

　　②所有的勞動(dòng)都是同質(zhì)的，沒有熟練與非熟練之分;

　　③生產(chǎn)成本不變，無規(guī)模收益;

　　④沒有運(yùn)輸費(fèi)用;

　　⑤生產(chǎn)要素都是充分就業(yè)，并在一國(guó)國(guó)內(nèi)自同流動(dòng)，而在國(guó)際間則不能自由流動(dòng);

　　⑥生產(chǎn)要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，國(guó)際間實(shí)行自由貿(mào)易;

　　⑦貿(mào)易是按物物交換的方式進(jìn)行;

　　⑧不存在技術(shù)進(jìn)步。

　　二、要素稟賦理論

　　要素稟賦理論是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾(《對(duì)外貿(mào)易對(duì)國(guó)民收入之影響》)和俄林(《域際和國(guó)際貿(mào)易》)創(chuàng)立的，也稱為赫—俄理論(H—O理論)。

　　1. 赫—俄理論的假設(shè)條件

　　⑴世界上只有兩個(gè)國(guó)家，生產(chǎn)兩種商品，使用兩種要素;

　　⑵兩國(guó)在生產(chǎn)同一商品時(shí)使用相同的技術(shù)，即生產(chǎn)函數(shù)相同;

　　⑶兩國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上規(guī)模收益不變，即單位生產(chǎn)成本不隨著生的增減而變化;

　　⑷商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的，生產(chǎn)要素在一國(guó)國(guó)內(nèi)可以自由流動(dòng)，在國(guó)際間則不能自由流動(dòng);

　　⑸沒有運(yùn)輸成本、不存在關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘;

　　⑹兩國(guó)的需求偏好相同;

　　⑺兩國(guó)的貿(mào)易是平衡的，每個(gè)國(guó)家的總進(jìn)口額與總出口額相等。

　　2. 要素供給比例理論

　　可以分為狹義的要素稟賦理論和廣義的要素稟賦理論。狹義的要素稟賦理論也稱為要素供給比例理論。廣義的要素稟賦理論不僅包括要素供給比例理論，還有要素價(jià)格均等化理論。

　　要素供給比例理論的主要內(nèi)容包括：

　　⑴商品價(jià)格的國(guó)際約對(duì)差異是國(guó)際貿(mào)易的直接原因。

　　⑵各國(guó)商品價(jià)格比例不同是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件。

　　⑶各國(guó)商品價(jià)格比例不同是由要素價(jià)格比例不同決定的。

　　⑷要素價(jià)格比例不同是由要素供給比例不同決定的。

　　3. 要素價(jià)格均等化理論

　　⑴美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森指出國(guó)際要素價(jià)格均等化不僅是一種趨勢(shì)，而且是一種必然。這一理論合稱為赫—俄—薩(H—O—S)原理。

　　⑵主要內(nèi)容：由于生產(chǎn)要素在國(guó)內(nèi)自由流動(dòng)，而國(guó)際間完全不能流動(dòng)，國(guó)際貿(mào)易可以在一定程度上代替生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)，從而使得國(guó)際間要素價(jià)格均等化。

　　三、里昂惕夫之謎及其解釋

　　1. 里昂惕夫之謎

　　美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫運(yùn)用投入產(chǎn)出方法，對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行驗(yàn)證的結(jié)果卻與 H—O理論相悖。

　　2. 對(duì)里昂惕夫之謎的解釋

　　⑴勞動(dòng)力不同質(zhì)

　　⑵存在人力資本。人力資本是指投入教育、職業(yè)培訓(xùn)、健康保障等項(xiàng)上的支出。

　　⑶存在關(guān)稅及貿(mào)易壁壘

　　⑷自然資源稀缺

　　⑸要素密集度逆轉(zhuǎn)。是指某一特定商品，在勞動(dòng)力相對(duì)豐富的國(guó)家屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而在資本相對(duì)豐富的國(guó)家則屬于資本密集型產(chǎn)品。

　　四、國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)品生命周期理論

　　1. 產(chǎn)品生命周期理論的基本內(nèi)容

　　美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)在《產(chǎn)品周期中的國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易》中，提出了“產(chǎn)品生命周期說”。經(jīng)歷三個(gè)階段：⑴產(chǎn)品創(chuàng)新階段。⑵產(chǎn)品成熟階段。⑶產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。

　　2. 對(duì)產(chǎn)品生命周期圖形的說明(看書，了解)

　　3. 產(chǎn)品生命周期理論是一個(gè)動(dòng)態(tài)理論。動(dòng)態(tài)含義表現(xiàn)為：

　　⑴生產(chǎn)要素的動(dòng)態(tài)變化

　　⑵貿(mào)易國(guó)比較利益的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移

　　五、新貿(mào)易理論

　　1. 新貿(mào)易理論的產(chǎn)生

　　⑴1959年貝恩的《產(chǎn)業(yè)組織》一書問世，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論的形成。

　　⑵1985年，克魯格曼與赫爾普曼合著的《市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與對(duì)外貿(mào)易》中，運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織理論對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和貿(mào)易問題進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述，建立了以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際分工與貿(mào)易理論模型，被稱為新貿(mào)易理論。

　　2. 主要內(nèi)容

　　⑴由于存在大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在許多產(chǎn)業(yè)世界需求只能支持少數(shù)幾家公司贏利。

　　⑵一個(gè)國(guó)家在某種產(chǎn)品的出口方面處于領(lǐng)先地位可能僅僅是因?yàn)樗疫\(yùn)地?fù)碛幸粋€(gè)或更多個(gè)公司較早地生產(chǎn)了這種產(chǎn)品。

　　六、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論

　　影響企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上建立和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力的變量包括：①要素稟賦;②需求狀況;③相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè);④企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)。此外，機(jī)會(huì)和政府是兩上不可或缺的因素，即附加變量。

　　1. 要素稟賦

　　一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)要素方在所處的地位，這些要素包括參與某一產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)所必須的熟練勞動(dòng)力或基礎(chǔ)設(shè)施等。

　　2. 需求狀況

　　國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的需求特點(diǎn)。

　　3. 相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)

　　國(guó)內(nèi)是否具備具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)行業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)，是決定一國(guó)在某一產(chǎn)業(yè)中競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的第三大因素。

　　4. 企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)

　　5. 政府的作用

　　⑴關(guān)注特殊要素創(chuàng)造，加強(qiáng)教育、科研文化以及基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè);

　　⑵避免干預(yù)要素和貨幣市場(chǎng)，由市場(chǎng)引導(dǎo)資源流動(dòng);

　　⑶實(shí)施嚴(yán)格的產(chǎn)品、安全和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，迫使企業(yè)改善質(zhì)量、升級(jí)技術(shù);

　　⑷鼓勵(lì)持續(xù)投資于人力技能、創(chuàng)新和物質(zhì)資本的目標(biāo);

　　⑸放上松管制，限制壟斷，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)施反壟斷法;

　　⑹拒絕管理貿(mào)易政策和手段，開放市場(chǎng)，鼓勵(lì)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。

　　第五章 國(guó)際貿(mào)易的環(huán)境因素

　　PEST分別是政治因素(political)、經(jīng)濟(jì)因素(economic)、社會(huì)因素(social)和技術(shù)因素(technological)。

　　一、 政治環(huán)境

　　1. 政治環(huán)境：是指各種直拉或間接影響和制約國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的政治因素的集合。現(xiàn)所面臨的政治環(huán)境可以分為：一是從全球?qū)用婵疾靽?guó)際政治環(huán)境;一是從國(guó)別或地區(qū)層面考察當(dāng)事國(guó)或地區(qū)政治環(huán)境。

　　2. 國(guó)際政治環(huán)境因素主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

　　⑴社會(huì)性質(zhì)和政治體制

　　指當(dāng)事國(guó)是民主國(guó)家還是中央集權(quán)國(guó)家，各政黨的不同政見，執(zhí)政黨和在野黨之間的政權(quán)更迭趨勢(shì)，獨(dú)立性或附屬性如何，是否與其他國(guó)家結(jié)有政治經(jīng)濟(jì)或其他聯(lián)盟等。

　　⑵政治穩(wěn)定性

　　政治不穩(wěn)定的原因：國(guó)內(nèi)武裝沖突、政變;參與對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng);政府的頻繁更迭，重要政府官員的辭職;惡劣的國(guó)際關(guān)系;國(guó)民收入和生活水平的持續(xù)下降;居高不下的通貨膨脹率和外債等。

　　政治不穩(wěn)定會(huì)導(dǎo)致的結(jié)果：企業(yè)物質(zhì)資產(chǎn)的損害、額外稅賦增加、企業(yè)被征用或國(guó)有化、資金(利潤(rùn))被凍結(jié)等意外的損失。

　　獲取有關(guān)當(dāng)事國(guó)政治穩(wěn)定性信息的渠道：新聞報(bào)道、本國(guó)駐外使領(lǐng)館官員、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)界人士、國(guó)際銀行或信貸機(jī)構(gòu)的人員;外聘有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家對(duì)重點(diǎn)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行專題研究;聘請(qǐng)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析;商會(huì)或貿(mào)易協(xié)會(huì)提供的資料;當(dāng)事國(guó)或地區(qū)重要領(lǐng)導(dǎo)或官員的談話或觀點(diǎn)等。

　　⑶法律制度

　　從事國(guó)際貿(mào)易的人員必須了解有關(guān)國(guó)家的各種立法，尤其是經(jīng)濟(jì)立法。

　　國(guó)際經(jīng)濟(jì)立法包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是國(guó)際條約和公約。指一個(gè)國(guó)家與外國(guó)締結(jié)的雙邊條約和參加的多邊的國(guó)際公約。二是國(guó)際慣例。指在國(guó)際交往中長(zhǎng)期反復(fù)使用、逐步形成的法律規(guī)范，由某些國(guó)際組織或商業(yè)團(tuán)體制定的。

　　⑷外貿(mào)政策與措施

　　主要包括關(guān)稅措施、非關(guān)稅措施、鼓勵(lì)出口措施。

　　⑸公眾利益集團(tuán)的發(fā)展

　　公眾利益集團(tuán)是一種不可忽視的可能對(duì)本國(guó)政府或企業(yè)形成壓力的集團(tuán)。主要有：相關(guān)行業(yè)的工會(huì)組織、保護(hù)消費(fèi)者利益組織、提高婦女、黑人等權(quán)利組織和保護(hù)環(huán)境的組織等。

　　二、 經(jīng)濟(jì)環(huán)境

　　1. 經(jīng)濟(jì)體制：是指一定生產(chǎn)關(guān)系下生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)的具體形式。分為三種主要類型：①自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是通過市場(chǎng)自發(fā)進(jìn)行的。②完全的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制：在這種體制下，所有的企業(yè)歸國(guó)家所有。③混合經(jīng)濟(jì)體制：是介于自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制之間的。

　　2. 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

　　可分四種類型：

　　⑴農(nóng)業(yè)自給型經(jīng)濟(jì)

　　這種類型國(guó)家的人民大多數(shù)從從事農(nóng)業(yè)勞動(dòng)，從事制造業(yè)或其他產(chǎn)業(yè)的人口數(shù)很少，國(guó)想普遍保守，所以以貨易貨成為這些國(guó)家換取進(jìn)口貨物的主要辦法。主要任務(wù)只是維持人民的基本生計(jì)。

　　⑵原料輸出型經(jīng)濟(jì)

　　這類國(guó)家經(jīng)濟(jì)落后，工業(yè)不發(fā)達(dá)，但擁有某些重要的資源作為換取外匯的手段，進(jìn)口能力較強(qiáng)，所以這類國(guó)家又被稱為“單一經(jīng)濟(jì)”國(guó)家。

　　⑶工業(yè)發(fā)展型經(jīng)濟(jì)

　　這種類型的國(guó)家處于工業(yè)化初期，建立了一定的物質(zhì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)較快，制造業(yè)的地位重要，工業(yè)結(jié)構(gòu)較為多樣化和平衡化。因此，這些國(guó)家是國(guó)際貿(mào)易中最具有活力、最有發(fā)展?jié)摿Φ氖袌?chǎng)。

　　⑷工業(yè)化國(guó)家

　　這些國(guó)家大多是工業(yè)品、新技術(shù)和資金的出口國(guó)。

　　3. 市場(chǎng)規(guī)模

　　⑴人口

　　人口是構(gòu)成市場(chǎng)規(guī)模的重要因素。在其他條件相等的條件下，一個(gè)國(guó)家的總?cè)丝谠蕉啵袌?chǎng)規(guī)模就越大，市場(chǎng)條件就越好。

　　人口增長(zhǎng)對(duì)發(fā)展國(guó)際貿(mào)易存在相互矛盾的作用：一方面，人口增長(zhǎng)常常會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的活躍，因?yàn)樗馕吨录彝サ脑黾雍蛯?duì)商品需求的增加;另一方面，人口的過快增長(zhǎng)會(huì)牽制平均收入的提高，降低市場(chǎng)的總需求，從而使市場(chǎng)規(guī)模縮小。

　　⑵收入

　　分析一個(gè)國(guó)家的總體購(gòu)買力的相關(guān)指標(biāo)：

　　①國(guó)民生產(chǎn)總值(GNP)：指一國(guó)居民在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)出來的全部商品和服務(wù)的總值，也就是一國(guó)居民在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和在國(guó)外投資所創(chuàng)造的總收入，它往往決定著一國(guó)居民對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的總的市場(chǎng)購(gòu)買力和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

　　②國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)：指該國(guó)居民和外國(guó)居民在該國(guó)創(chuàng)造的總收入(它等于GNP減去該國(guó)居民在國(guó)外的資產(chǎn)收入，加上權(quán)衡利弊居民在該國(guó)的資產(chǎn)收入)。

　　③國(guó)民收入(NI)：是國(guó)民生產(chǎn)總值扣除已消耗的生產(chǎn)資料的價(jià)值后，再扣除間接工商稅，加上政府津貼。在分析消費(fèi)品市場(chǎng)時(shí)，用國(guó)民收入比用國(guó)民生產(chǎn)總值好。

　　④個(gè)人收入：是從國(guó)民收入中扣除公司所得稅、未分配公司利潤(rùn)、社會(huì)安全支出、轉(zhuǎn)移支出后所得到的。

　　⑤個(gè)人可支配收入：是從個(gè)人收入中扣除個(gè)人直接稅和其他費(fèi)用后得到的。這個(gè)指標(biāo)是進(jìn)行市場(chǎng)分析的最重要的指標(biāo)。

　　⑥個(gè)人自由支配收入：是從個(gè)人可支配收入中扣除必需的支出。這個(gè)指標(biāo)對(duì)分析非必需消費(fèi)品市場(chǎng)是非常重要。

　　4. 經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)

　　通常指一個(gè)國(guó)家的交通運(yùn)輸條件、通訊設(shè)施、能源供應(yīng)、金融機(jī)構(gòu)、商業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施等。

　　三、 社會(huì)文化環(huán)境

　　社會(huì)文化是指一個(gè)國(guó)家社會(huì)精神財(cái)富的結(jié)晶，即人們的生活方式、行為準(zhǔn)則和價(jià)值觀念的總稱。

　　1. 語(yǔ)言

　　語(yǔ)言是人們進(jìn)行信息溝通的方式，也是重要的文化因素之一。包括：口頭語(yǔ)言、書面語(yǔ)言和身體語(yǔ)言。

　　2. 教育水平

　　教育水平影響一個(gè)人的生活習(xí)慣和商品需求傾向。

　　3. 宗教信仰

　　不同的宗教有不同的價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則，從而影響著人們的消費(fèi)行為、消費(fèi)習(xí)慣以及市場(chǎng)消費(fèi)結(jié)構(gòu)。宗教獨(dú)特的節(jié)日是企業(yè)擴(kuò)大出口不應(yīng)錯(cuò)失的良機(jī)。宗教禁忌直接影響人們的消費(fèi)行為和生活方式。因此，開展對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)，應(yīng)避免觸忌，造成損失。

　　4. 審美觀念和價(jià)值觀念

　　審美觀念是人們對(duì)美的鑒賞力。它表現(xiàn)在對(duì)圖案、顏色、造型等藝術(shù)形式的喜好和理解上。

　　價(jià)值觀念是人們對(duì)事物的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和崇高的風(fēng)氣。

　　四、 技術(shù)環(huán)境

　　技術(shù)是人類改變或控制客觀環(huán)境的手段或活動(dòng)。

　　技術(shù)環(huán)境主要是指整個(gè)世界或當(dāng)事國(guó)或地區(qū)的科技水平。